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“兩高”司法解釋懲治操縱市場及“老鼠倉”
2019-06-29 07:50:37 來源: 北京青年報
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  原標題:“兩高”司法解釋懲治操縱市場及“老鼠倉”

  明確六種操縱證券、期貨市場的其他方法 7月1日起施行

  操縱市場、“老鼠倉”,資本市場這兩大頑疾,令廣大股民深惡痛絕。昨天(28日),最高法、最高檢公布關于辦理操縱證券期貨市場、利用未公開信息交易刑事案件司法解釋。重拳出擊,就是要摘除這兩個“毒瘤”,切實維護廣大股民合法權益。

  據悉,《關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》和《關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》將于2019年7月1日起施行。

  操縱證券期貨市場等

  4年來受理刑案112件

  最高人民法院刑三庭庭長李勇說,近四年來法院一審受理操縱證券期貨市場、利用未公開信息交易刑事案件112件。

  他提到,2015年股市異常波動以來,重大操縱證券、期貨市場犯罪案件以及利用未公開信息交易犯罪案件不斷增加,犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣,操縱證券、期貨市場犯罪規模化、公司化趨勢明顯,利用未公開信息交易犯罪案件涉案金額不斷增大。

  北京青年報記者了解到,為依法懲治操縱證券期貨市場、利用未公開信息交易犯罪,1997年刑法第一百八十二條規定了操縱證券市場罪,1999年12月25日《刑法修正案》修改為操縱證券、期貨市場罪,2006年6月29日《刑法修正案(六)》又作了進一步修改完善;2009年2月28日《刑法修正案(七)》在刑法第一百八十條中增加一款作為第四款,規定了利用未公開信息交易罪,明確該罪的犯罪構成要件。有關刑事立法為依法懲治操縱證券期貨市場、利用未公開信息交易犯罪提供了法律依據。

  李勇提到,司法實踐反映的操縱證券期貨市場、利用未公開信息交易的具體定罪量刑標準尚不明確,一些法律適用問題存在爭議,需要通過司法解釋作出規定,確保刑法的正確實施。

  128人涉利用

  未公開信息交易罪被訴

  最高人民檢察院法律政策研究室副主任缐杰表示,2015年以來,全國檢察機關辦理證券期貨犯罪案件呈逐年上升態勢,共起訴內幕交易、泄露內幕信息罪71件111人,起訴操縱證券、期貨市場罪21件41人,起訴利用未公開信息交易罪102件128人。

  缐杰提到,近年來全國檢察機關辦理了“馬樂利用未公開信息交易案”“徐翔操縱證券市場案”“伊世頓操縱期貨市場案”等一批重大證券期貨犯罪案件,有效維護證券期貨市場正常秩序;辦理了中國證監會發行監管部原處長李志玲等人受賄案,嚴懲證券期貨領域搞權錢交易和利益輸送的“內鬼”。

  “北京市檢察機關辦理全市首例證券類認罪認罰案件,被告人張某當庭自愿認罪并主動繳納罰金,法院判決認可北京市檢察機關指控的全部犯罪事實和量刑建議,庭審效果得到旁聽人大代表、政協委員的一致好評。該案判決公開后,潛逃在外地的同案犯楊某主動到北京市檢察機關投案,表示希望適用認罪認罰從寬制度,配合司法機關開展工作,適用認罪認罰制度取得明顯成效”。

  “內幕交易犯罪”

  系警方辦案數量最多罪名

  公安部經濟犯罪偵查局副局長李冰洋介紹,近年來,全國公安經偵部門破獲了包括徐翔操縱證券市場案、伊世頓操縱期貨市場案、遠大物產操縱期貨市場案、溫州幫操縱證券市場案和王鵬零口供“老鼠倉”案等一批危害后果嚴重、市場反應強烈、社會廣泛關注的大要案件。

  “犯罪團伙呈現組織化、專業化特征,內部分工明確,有固定配資團隊,有專業操盤手,通過運用多種操縱犯罪手法,短時間內集中輪番炒作多只股票,獲取高額利益,市場影響十分惡劣。”他還介紹了全國證券期貨犯罪形勢。

  李冰洋提到,內幕交易犯罪持續高發。內幕交易犯罪是近年來公安機關辦理證券犯罪數量最多的罪名。目前,內幕信息泄露范圍呈擴大趨勢,參與人員不斷增加,涉案金額不斷增大,市場影響惡劣。

  “違規披露、不披露重要信息犯罪集中爆發。表現為數量大幅提升,造假手法隱蔽復雜,多種違法行為交織”。

  北青報記者了解到,2015年以來,證監會依法嚴厲查處操縱市場和“老鼠倉”違法行為,對操縱市場案件作出行政處罰決定107件、市場禁入決定8件;對“老鼠倉”案件作出行政處罰決定7件、市場禁入決定4件。對于涉嫌構成犯罪的,依法移送公安司法機關處理。

  關注

  “內幕信息以外其他未公開的信息”范圍明確

  關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋共11條 。

  主要內容有:明確了“以其他方法操縱證券、期貨市場”的六種情形,“情節嚴重”、“情節特別嚴重”的定罪量刑標準,“自己實際控制的賬戶”的認定依據,“違法所得”的數額計算、認定標準,單位犯罪的定罪量刑標準,認罪認罰從寬處罰情形,以及操縱“新三板”證券市場的適用條件和認定標準等。

  關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋共12條。

  主要內容有:明確了“內幕信息以外的其他未公開的信息”的范圍,“違反規定”的內涵,“明示、暗示他人從事相關交易活動”的審查、認定標準,“情節嚴重”、“情節特別嚴重”的定罪量刑標準,“違法所得”的數額計算、認定標準,罰金刑的適用標準,以及認罪認罰從寬處罰情形等相關法律適用問題。

  最高檢法律政策研究室副主任缐杰提到,檢察機關辦理的未公開信息交易犯罪案件涉及基金、銀行、證券、保險、資產管理等多個領域,逐漸從證券發行、交易環節蔓延至基金托管、資產評估等環節,呈現傳統風險與新型風險相互交織的特點。

  缐杰說,金融機構的從業人員利用職務便利獲得特定信息后,與外部人員相互勾結、明確分工,有人負責操控指揮,有人負責調集資金,有人負責傳遞信息,甚至在證券監管機構調查期間達成攻守同盟,呈現出明顯的“團伙化”特征。

  北青報記者注意到,司法解釋明確,“內幕信息以外的其他未公開的信息”包括證券、期貨的投資決策、交易執行信息,證券持倉數量及變化、資金數量及變化、交易動向信息,以及其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

  同時,明確對出售或者變相出售未公開信息、受過刑事處罰或者行政處罰、造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果等幾類情形,違法所得數額在一般入罪標準(100萬元)基礎上降低一半(50萬元),即可追究刑事責任。(記者 孟亞旭)

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【糾錯】 責任編輯: 黃浩
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